索??引??号 bm56000001/2024-00011901 分????????类
发布机构 发文日期 1727113062000
名????????称 关于对裘强采取认定为不适当人选措施的决定
文????????号 [2024]40号 主??题??词

关于对裘强采取认定为不适当人选措施的决定

裘强

经查,国盛证券有限责任公司存在接管前未如实报告股东持股比例情况,违反了证券公司治理准则》(证监会公告〔2012〕41号)第十条第二款《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条的规定作为时任国盛证券有限责任公司董事长,负有责任。

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第五十三条第(八)项、《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款的规定,我局决定:

认定裘强(身份证号:36**************3X)为不适当人选,自本监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务,并记入证券期货市场诚信档案

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向51吃瓜最新版本下载提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

                                  江西证监局

                               2024923

链接: 中国政府网

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